國泰境外基金 賣向全球
2015-07-10 經濟日報 記者張瀞文、溫子玉／台北報導
國泰投信董事長張錫昨（9）日接受本報專訪時表示，下半年國泰投信要持續發揮國泰投信的大中華強項，在盧森堡註冊一檔符合歐盟監管規範的大中華股票基金，賣到全世界。
張錫說，國泰投信為目前台灣第一家、也是唯一一家針對海外發行基金的業者。因為希望走向國際，國泰投信決定一開始就挑戰高難度的UCITS基金，花費兩年時間準備相關流程，並拿到國外驗證與合約。
這檔大中華基金將在境外發行，張錫說明，選擇UCITS是因為可以將基金發行到全世界。
UCITS以歐洲市場為主，但因為規範嚴格，一般來說可以在許多國家銷售，日本、東南亞、美國，甚至中南美及中東等地區，也都將是這檔基金的銷售市場。
針對基金通路，張錫透露，目前已與歐洲通路洽談合作事宜，但此檔基金通路合作將不限定哪一個國家或區域。
他也看好與中南美洲的通路合作，因為許多中南美國家對大中華地區投資機會抱持高度興趣；此外，中東地區對大中華股票的投資興趣也不小。
張錫指出，這檔基金預計募集4,000萬~5,000萬美元。由於是國泰投信在海外募集的第一檔基金，並沒有過去的績效可參考，他坦誠剛開始募集會比較困難，但仍然必須踏上國際化的第一步。而這檔基金也將是台灣跨向國際化的代表。
由於是境外基金，在成立初期，台灣只有法人及國際金融業務分行（OBU）客戶可以申購。基金成立滿一年後，才能依境外基 資人申購。
小辭典：UCITS
UCITS（Undertakings for Collective Investment in Tranferable Securities）的中文全名是「可轉讓證券集合投資計畫」，是歐盟為成員國建立的共同基金跨境監管標準。
任何歐盟成員國的基金只要符合規定且通過審查，就可跨境到其他成員國銷售。UCITS經過多次修訂，全球許多地區陸續接受UCITS基金。（張瀞文）
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