平衡型指數型基金 申報即生效

• 2013-12-11 01:48
• 工商時報
• 記者彭禎伶、張中昌／台北報導

　擴大國內投信業者商機，金管會昨（10）日宣布，將擴大開放可採「申報生效」制的基金類型，增加國內募集投資國內的平衡型基金及指數型基金，從原本必須申請制，改為只要12個營業日的申報生效制，可加速業者推出新基金的時間。

　這次金管會是修正「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第12條，仍要先進行法規預告程序，預計2014年元月底可正式上路。　

    目前可採申報生效制的基金，包括國內募集投資國內外的股票型基金、組合型基金，以及所有類型基金的追加募集案件。這次再加上投資國內的平衡型及指數型基金，若以國內現存的基金檔數622檔來看，已有逾七成的基金未來都能採申報生效制加速問市時間。

　這次的開放主要是金管會主委曾銘宗在9月與投信投顧負責人座談時，當時就承諾會優先研究擴大開放可申報生效的基金類型，至於貨幣型基金部分，及國內募集投資國外的平衡型、指數型基金，則仍在研議中，未在此次開放之列。

　今年國內投信業者共送審38檔新基金，其中有19檔已獲核准，另外有9檔是申報生效，等於今年國內投信已有28檔新基金可對外募集。

　投信業者爭取基金送審可採負面表列方式，儘可能減少需送審的基金類型，金管會也承諾會逐步研議擴大申報生效的基金態樣，目前仍必須申請核准的基金類型包括國內募集投資國內外固定收益型基金、保本型基金、指數股票型基金；國內募集投資國外平衡型基金、指數型基金及投資國內外貨幣型基金。

　金管會表示，會逐步研議擴大申報生效的基金種類，這次先開放投資國內的平衡型基金及指數型基金，即是因為此類基金較為單純，目前投資國內的平衡型基金有25檔，指數型基金則只有3檔。