券商教育訓練 要加把勁

券商教育訓練 要加把勁

                                                                                                                    2014/01/06

【經濟日報╱記者 張瀞文】政府開放券商營業員可以兼任理專，銷售共同基金，增加基金銷售通路的選擇性，對投資人也是一項利多。不過，基金數目及種類多，對營業員的教育工作很重要。

目前銀行是最主要的基金銷售通路，雖然許多基金公司開拓銀行以外的管道，包括證券商、投信、投顧及其他銷售平台，但銀行管理投資人的現金流，清楚客戶資金往來狀況，仍然有主導權，不會受到太大影響。

除掌握客戶資產，銀行理專銷售共同基金多年，擁有豐富的經驗。相形之下，券商營業員若變成理專，一下子要面對龐大的基金數目、多元的資產類別與市場，即使能考取執照，短時間內也很難立刻上手。因此基金公司對於券商的教育工作就相當重要。